UAF CIERRA CICLO DE REUNIONES BILATERALES CON SUPERVISORES PARA GENERAR SINERGIAS EN PROCESOS DE FISCALIZACIÓN

Encuentros se enmarcan en el trabajo de la Mesa 2 de “Supervisión basada en riesgos” de la Estrategia Nacional para la Prevención y el Combate del Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (LA/FT) y su Plan de Acción 2018-2020.

Con la reunión con el Servicio de Impuestos Internos (SII) de este martes, la Unidad de Análisis Financiero concluyó el ciclo de bilaterales con entidades supervisoras, para explorar la factibilidad de realizar fiscalizaciones conjuntas.

El encuentro se enmarca en el trabajo de la Mesa 2 de “Supervisión basada en riesgos” de la Estrategia Nacional para la Prevención y el Combate del Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo (LA/FT) y su Plan de Acción 2018-2020.

En la reunión de hoy participaron los jefes de las divisiones Jurídica y de Fiscalización y Cumplimiento de la UAF, Rodrigo Márquez y Tomás Koch, respectivamente, además de la analista de Asuntos Internacionales, Nicole Duffau. Por parte del SII estuvieron presentes Fernando Musa, jefe del Área de Fiscalizaciones Especiales, e Israel Fernández, fiscalizador tributario.

En la ocasión se conversó la posibilidad de llevar adelante un intercambio de información –dentro del marco legal- de los sujetos obligados respecto de las etapas de prefiscalización y postfiscalización, y de incluir esta materia durante el trabajo de revisión del Convenio de Colaboración UAF-SII suscrito en enero de 2010.

Asimismo, se consideró la retroalimentación de las matrices de riesgo de ambos servicios, para eventuales mejoras metodológicas o de productos.

En las últimas semanas, la UAF sostuvo reuniones bilaterales con la Comisión para el Mercado Financiero, la Contraloría General de la República, el Servicio Nacional de Aduanas, la Superintendencia de Casinos de Juego y, hoy, con el Servicio de Impuestos Internos.

Cabe recordar que las líneas estratégicas de la nueva Estrategia Nacional 2018-2020 son:

  • Actualización normativa.
  • Supervisión basada en riesgos.
  • Investigación patrimonial y aumento del decomiso.
  • Capacitación.
  • Cooperación y coordinación interinstitucional.
  • Financiamiento del Terrorismo y no proliferación de armas.

Las dos primeras mesas de trabajo se reúnen mensualmente. El Grupo 2 tiene por objetivo:

  • Fortalecer la coordinación entre los organismos supervisores del sistema respecto de las condiciones y criterios de fiscalización antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo (ALA/CFT) bajo la normativa vigente, y la definición de principios mínimos que sirvan de guía y directriz para la fiscalización sectorial.
  • Generar Enfoques Sectoriales de Riesgos de las industrias más relevantes en términos de probabilidad e impacto de riesgos ALA/CFT, en coordinación con el supervisor sectorial.
  • Evaluar y actualizar los programas y planes de supervisión para la incorporación del riesgo LA/FT y el Enfoque Basado en Riesgos (EBR) en los programas de fiscalización por parte de las instituciones miembros del Sistema Nacional ALA/CFT.
  • Implementar planes y programas de fiscalización actualizados y/o priorizados.
  • Desarrollar e implementar programas de fiscalización conjunta y/o coordinada entre las instituciones miembros de la Estrategia Nacional ALA/CFT.
  • Diseñar e implementar plan de retroalimentación de los sujetos obligados.

 

Ver archivo noticias Subir