GRUPO 1 DE ACTUALIZACIÓN NORMATIVA DE LA ESTRATEGIA NACIONAL ALA/CFT 2018-2020 ANALIZA CUMPLIMIENTO DE LAS 40 RECOMENDACIONES DEL GAFI

En tercera reunión, el Grupo 1 analizó la Recomendación GAFI N°1 sobre Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo.

Con gran asistencia se realizó este jueves la tercera reunión del Grupo N°1 de Actualización Normativa de la Estrategia Nacional para la Prevención y el Combate del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (LA/FT).

El encuentro fue liderado por la encargada de Asuntos Internacionales de la UAF, Carolina Rudnick, los jefes de las divisiones Jurídica y Fiscalización y Cumplimiento, Rodrigo Márquez y Tomás Koch, respectivamente, y la analista de Asuntos Internacionales, Nicole Duffau, y en él participaron representantes de la Brigada de Lavado de Activos de la Policía de Investigaciones (Brilac), Carabineros de Chile, Comisión para el Mercado Financiero (CMF), Contraloría General de la República (CGR), Dirección General del Crédito Prendario (Dicrep), Dirección General del Territorio Marítimo y de Marina Mercante (Directemar), Ministerio de Relaciones Exteriores, Ministerio del Interior y Seguridad Pública, Ministerio Público, Servicio de Impuestos Internos, Servicio Nacional de Aduanas, Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, Superintendencia de Casinos de Juego y Superintendencia de Pensiones.

En la reunión de hoy se analizó la Recomendación GAFI N°1 sobre Evaluación de riesgos y aplicación de un enfoque basado en riesgo (EBR) que, entre otros aspectos, señala que los países, una vez identificados y comprendidos sus riesgos de LA/FT, deben aplicar un EBR para prevenir y mitigarlos. En este contexto, los países deben exigir a las instituciones financieras y a las actividades y profesiones no financieras designadas (APNFD) que identifiquen, evalúen y tomen una acción eficaz para mitigar sus riesgos de LA/FT.

Al respecto, se destacó que Chile cuenta con una Estrategia Nacional en pleno desarrollo, a lo que se suma que, en julio de 2016, se oficializó la Comisión Asesora Intersectorial sobre Prevención y Combate del LA/FT (que institucionaliza el Sistema Nacional ALA/CFT que coordina la UAF) y que en marzo 2017 se lanzó el documento Evaluación Nacional de Riesgos de LA/FT.

Adicionalmente, la UAF está trabajando enfoques sectoriales de riesgos con la banca, las aseguradoras y las administradoras de fondos de inversión, y el Grupo 2 de la Estrategia Nacional sobre ‘Supervisión basada en riesgos’ está llevando adelante la incorporación del riesgo de LA/FT en los programas de fiscalización de las instituciones supervisoras, así como explorando la factibilidad de realizar fiscalizaciones conjuntas.

Cabe recordar que el Grupo 2 tiene por objetivo reunirse mensualmente para:

  • Impulsar las modificaciones legales necesarias para fortalecer el Sistema Nacional Antilavado de Activos y contra el Financiamiento del Terrorismo (ALA/CFT) y su efectividad.
  • Revisar y actualizar la normativa administrativa de carácter general y sectorial vigente, en consideración de las 40 Recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y la Evaluación Nacional de Riesgos de 2017.
  • Evaluar  e impulsar la actualización normativa de disposiciones sectoriales que regulen procedimientos o instituciones jurídicas específicas con impacto en el Sistema Nacional ALA/CFT, a partir de la Evaluación Nacional de Riesgos de 2017.

 

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