UAF RESPONDIÓ 139 CONSULTAS DE LA FISCALÍA SOBRE 1.440 PERSONAS

• Serie Estadística semestral muestra que, en enero-junio 2024, la Unidad de Análisis Financiero recibió 7.650 Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) de lavado de activos o financiamiento del terrorismo.

En el primer semestre de 2024, la Unidad de Análisis Financiero (UAF) respondió 139 requerimientos de información del Ministerio Público sobre 1.440 personas indagadas en causas de lavado de activos o financiamiento del terrorismo (LA/FT).

Así se desprende de la Serie Estadística[1] de la UAF, que arroja que el número de consultas de la Fiscalía subió un 93,1% respecto de enero-junio 2023, mientras que la cantidad de investigados, en un 130,4%.

Ello, conforme lo establece el artículo 2 de la Ley N°19.913, que señala que el Ministerio Público puede requerir a la UAF los antecedentes que estén en su poder y que sean necesarios para las investigaciones de LA/FT que practique, se hayan iniciado de oficio, por denuncia o por querella, cualquiera sea la fase en que se encuentren.

La comunicación de ello, según el protocolo establecido, se realizó a través de la Unidad Especializada en Delitos Económicos, Medioambientales, Ciberdelitos y Lavado de Activos Asociado (ULDDECO), a la cual la UAF también le envió 29 informes y complementos de Informes de Inteligencia Financiera (-23,7% anual) con casos procesados operativa y estratégicamente tras analizar los Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) recibidos de los sujetos obligados (55 actividades económicas, además de los sectores público y municipal).

Destacar que, recibidos los Informes de la UAF, la Fiscalía los vincula con un RUC (Rol Único de Causa), lo que da inicio a una investigación penal por LA/FT (o agrega información a una ya vigente), lo que incluye métodos policiales intrusivos y encubiertos.

De acuerdo con la Serie Estadística, la UAF recibió 7.650 ROS en el semestre (+32,7% anual), de los cuales 4.695 fueron enviados por los bancos; 562, por las emisoras y operadoras de tarjetas de crédito y de pago con provisión de fondos u otro similar; 442, por las corredoras de bolsas; 373, por las cajas de compensación y 325, por las AFP.

Las instituciones públicas y municipales, que desde febrero de 2015 están habilitadas para reportar operaciones sospechosas a la UAF, enviaron 62 ROS en el periodo (versus 55 de enero-junio 2023).

SECTOR

ROS ENVIADOS

Ene-Jun 2024

ROS ENVIADOS

Ene-Jun 2023

Variación anual %

Bancario

4.695

3.174

+47,9%

Financiero no bancario

2.589

2.369

+9,3%

No financiero-APNFD[2]

304

166

+83,1%

Instituciones públicas

62

55

+12,7%

TOTAL

7.650

5.764

+32,7%

Tras aplicar procesos de inteligencia a los ROS contenidos en la base de datos institucional, la UAF encontró señales indiciarias de LA/FT en 1.064 reportes (+487,8% anual). De ellos, 731 fueron remitidos por los bancos; 101, por otras entidades facultadas para recibir moneda extranjera; 79, por las emisoras y operadoras de tarjetas de crédito y de pago con provisión de fondos u otro similar; 45, por casinos de juego y 32, por corredores de bolsas.

La tendencia creciente de los reportes ROS es coherente con el aumento progresivo del total de personas naturales y jurídicas inscritas en el Registro de Entidades Reportantes de la UAF (8.892, al 30 de junio de 2024) y la mejor comprensión de la normativa antilavado de activos y contra el financiamiento del terrorismo y de los riesgos a dichos delitos. En ello han influido las acciones de capacitación (presencial, híbrida y cursos e-learning) y de fiscalización (en terreno y remotas) de la UAF, que permiten dirigir y supervisar el cumplimiento de las obligaciones legales.

Sobre esto último, puntualizar que, en el primer semestre del año, la UAF realizó 62 fiscalizaciones, 11 de las cuales fueron a casas de cambio, 8 a empresas de transferencia de dinero y 8 a aquellas dedicadas a la gestión inmobiliaria.

En el lapso, la UAF inició 39 procesos administrativos sancionatorios, por incumplimientos de la Ley N°19.913 y de las Circulares UAF.

 

[1] Diponible en https://www.uaf.cl/prensa/estadisticas.aspx

[2] APNFD: Actividades profesionales no financieras designadas.

 

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